JPatin Consulting & Law, SRL

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Todo Oficial de Cumplimiento debe tenerla

Ley 155-17 - Artículo 91: Unidad de Análisis Financiero (UAF)
1. Naturaleza y Adscripción:
• La UAF es un ente técnico adscrito como una unidad del Ministerio de Hacienda.
• Ejerce la secretaría técnica del Comité Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
2. Funciones Principales:
• Realizar análisis para identificar y elevar al Ministerio Público informes de análisis financiero sobre posibles infracciones al lavado de activos, infracciones precedentes y la financiación del terrorismo.
• Solicitar, obtener y utilizar información adicional de los sujetos obligados para realizar análisis.
• Realizar análisis estratégico y operativo para identificar tendencias, patrones y blancos relacionados con el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
• Garantizar la seguridad de la información obtenida.
• Suscribir acuerdos de cooperación para el intercambio de información.
Ley 01-24 - Artículo 11: Entrega de Información a la Dirección Nacional de Inteligencia (DNI)
1. Naturaleza y Adscripción:
• La Dirección Nacional de Inteligencia (DNI) es la entidad receptora de información en este contexto.
2. Funciones Principales:
• Todas las dependencias del Estado, instituciones privadas o personas físicas están obligadas a entregar a la DNI toda la información que esta requiera.
• La entrega de información se realiza para el cumplimiento de las funciones de inteligencia y contrainteligencia, con el propósito de salvaguardar la seguridad nacional.
Comparación:
• Mientras que la UAF se centra en el análisis financiero para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, la DNI se enfoca en la recopilación de información para fines de inteligencia y contrainteligencia en pro de la seguridad nacional.
• La UAF tiene funciones específicas relacionadas con el lavado de activos, mientras que la DNI tiene un alcance más amplio que abarca la seguridad nacional en general.
En resumen, aunque ambas disposiciones buscan recopilar información, sus objetivos, ámbitos de acción y funciones son distintos, reflejando enfoques legislativos diferentes en cuanto a la finalidad y la utilización de la información recabada.

Estimados profesionales del sector seguros,

Es un placer extenderles una cordial invitación a planificar con antelación su participación en las horas de capacitación correspondientes al año 2024. Estas sesiones estarán fundamentadas en la Ley 155-17, su reglamento y las normativas del 2023 que rigen nuestro sector.

La importancia de mantenernos actualizados en temas de cumplimiento y regulación es crucial para garantizar el éxito y la integridad de nuestras operaciones. La capacitación programada abordará de manera integral los aspectos clave que impactan directamente en nuestras actividades diarias.

Aprovechemos juntos esta oportunidad para fortalecer nuestro conocimiento y asegurar el cumplimiento normativo en el ámbito de los seguros. Quedamos a su disposición para cualquier consulta adicional y esperamos contar con su participación activa.

¡Saludos cordiales!

JPatin Consulting & Law, SRL Asesoría de Prevención de Lavado, Capacitaciones, Auditorías, Cumplimiento Regulatorio, Investiga

En el tejido del deber y la verdad, danza la prevención del lavado de activos, una sinfonía que entrelaza la diligencia con la luz de la transparencia. Cada n**o desatado en el tapiz de la debida diligencia es un eco en la batalla contra las sombras financieras. Conozcamos al cliente, el verso primordial, donde se entrelazan las identidades y florece la confianza. En el jardín de la evaluación de riesgos, las flores del discernimiento se abren, desvelando las fragancias de la integridad y la prudencia.

Este año, como empresa especializada en Prevención de Lavado y sus regulaciones, tenemos la meta de crear una mayor conciencia entre los Sujetos Obligados y todos los dominicanos. Queremos que vean el lavado de activos como algo que va más allá de las dr**as y el narcotráfico. Es esencial comprender los Delitos Precedentes para comprender por qué necesitamos un sólido Programa de Cumplimiento que proteja nuestras inversiones y empresas.